乐鱼体育下载地址-上海国际能源交易中心将引入适当性管理

发布者: 发布时间:2021-04-24
本文摘要:原油期货上市筹备工作再进一步。

原油期货上市筹备工作再进一步。昨天,上海国际能源交易中心(以下简称能源中心)就第二批业务规则《上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则(征求意见稿)》、《上海国际能源交易中心指定存款银行管理细则(征求意见稿)》和《上海国际能源交易中心违规处理实施细则(征求意见稿)》向市场征求意见。这意味着能源中心在我国商品期货领域首次引入期货交易者的适当管理制度,将来参与原油期货的机构投资者和个人投资者有明确的准入要求。

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根据适当的管理细则征求意见稿,开户机构为公司交易者申请开设能源中心交易代码时,公司交易者相关业务人员应具备期货基础知识,了解能源中心相关业务规则。同时,公司交易者必须有累计10天以上的国内期货模拟交易成交记录,或者近3年内有10件以上的国内期货交易成交记录,与中国证券监督会签署监督合作理解备忘录的国家(地区)期货监督机构监督的国外期货交易场所的期货交易成交记录。另外,公司交易者必须有健全的期货交易管理制度,包括期货交易决策制度、期货交易订单、资金分配、实物交付等业务管理制度、期货交易风险管理制度。

对于个人交易者,征求意见稿的规定,个人交易者必须具备期货基础知识,了解能源中心的业务规则。同时,个人交易者有累计10天以上的国内期货模拟交易成交记录,开户前交易日末保证金账户可用资金馀额在人民币10万元以上的国内期货交易场所场所,与中国证券监督会签署监督合作记录的国家(地区)期货监督机构监督的海外期货交易场所开户的,近3年内有10件以上的国内期货交易记录。

作为国际期货交易平台,能源中心吸引来自世界各地的交易者参与期货交易,期货保证金的管理很重要。与国内3家商品期货交易所不同,能源中心分类管理期货保证金存款业务,分为国内客户保证金存款业务和国外客户保证金存款业务。开展上述两种保证金管理业务的条件和标准不同,内外资银行可以根据各自的实力、特色和定位申请开展相关业务。

鉴于海外交易者的交易习惯和海外保证金业务的便利性,能源中心充分考虑外资银行申请作为指定存款银行的资格条件。国内外资银行自身资产规模较小,母公司资产规模符合规定条件,符合其他条件,也可申请国外客户保证金管理业务。

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据能源中心负责人介绍,能源中心严格选择内外资银行从事国内外客户保证金存款业务,确保安全、准确、及时存款、国内外交易者保证金。值得一提的是,在违反调查机制中,能源中心参考海外资本市场信用体系经验,创新设计了不受市场欢迎的人的违反处理措施。在特定情况下,能源中心可以宣布违规者为不受市场欢迎的人,列入黑名单,不得参与能源中心上市品种合同交易。

上述能源中心相关负责人表示,第二批业务规则征求意见稿的发布,有助于加强潜在交易者、潜在银行机构与能源中心的交流和交流,积极做好市场参与主体进入市场前的准备工作,有助于能源中心业务规则更加切实地反映市场主体的实际需求,充分接近市场运行情况,有效地实现国内市场与世界市场的规则接触,稳步推出原油期货巩固制度基础。下一步,能源中心结合国家有关部委出台的配套政策和管理办法要求,及时就交易、结算、交割、风险控制管理等细则征求市场意见和建议。


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